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      居間人信息

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      • 期貨公司居間人管理辦法(試行),詳情見附件。

        附件:期貨公司居間人管理辦法(試行)

      •  

        一、居間人應當守法合規,誠實守信, 勤勉盡責,堅持投資者利益優先原則, 在投資者與期貨公司簽訂期貨經紀合同前履行下列程序:

        (一)居間人應當全面了解投資者的投資需求和目標、財務狀況、投資經驗、流動性偏好和風險承受能力等情況,對投資者的投資能力進行鑒別, 將合格的投資者介紹給期貨公司。

        (二)居間人應當如實向投資者告知居間身份, 充分揭示期 貨交易風險, 解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權利義 務關系, 告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的 風險或者故意夸大期貨投資的收益, 不做不實、誤導的廣告與宣傳,不進行欺詐活動。

         

        二、居間人可以從事下列部分或者全部活動:

        (一)向期貨公司介紹投資者, 并促成投資者與期貨公司簽 訂期貨經紀合同;

        (二)向投資者介紹期貨公司的基本情況;

        (三)向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、 交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等;

        (四) 向投資者介紹與期貨投資有關的法律法規、部門規章、 自律規則和期貨公司的有關規定;

        (五) 向投資者傳遞由期貨公司統一提供的公司宣傳推介材料;

        (六) 協會認定的其他活動。

         

        三、居間人應當履行下列義務:

        (一)嚴格遵守法律法規、部門規章、自律規則、公司要求,恪守職業道德和行為規范,配合監管部門的檢查及調查工作。

        (二)遵守誠實信用原則, 忠實履行中介義務, 積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經紀合同。

        (三)保守因開展居間合作知悉的期貨公司商業秘密及投資者信息, 不泄露或者轉遞給他人。

         

        四、居間人不得有下列禁止性行為:

        (一)以任何形式參與期貨配資,變相非法集資或者融資;

        (二)接受投資者委托,代理投資者從事期貨交易, 或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結算簽字、資金存取、劃轉、查詢等事宜;

        (三)為投資者提供集中交易場所或者交易設施, 以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業務,擅自印刷和發放宣傳資料,以及向投資者發出容易使其對居間人身份產生誤解的其它信息;

        (四) 虛構或者擔任掛名居間人;

        (五) 隱瞞重要事實或者進行誤導性陳述, 提供、傳播虛假 或者誤導投資者的信息,夸大或者片面宣傳投資業績, 向投資者 作獲利保證或者共擔風險的承諾,誘使投資者進行期貨交易;

        (六) 為投資者介紹代理人代其進行期貨交易;

        (七) 要求期貨公司支付與居間合作無關的費用;

        (八) 超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動;

        (九) 委托他人代理其開展居間活動;

        (十) 以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數量等指向明確的交易建議;

        (十一)法律法規、中國證監會規定和協會自律規則禁止的其他行為。

         

         

         

         

         

         

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